Broodje aap uitverkocht!

28 oktober 2015

Stefan Duchateau
Wij zijn dan ook al meer dan tevreden dat de drie pijnpunten waarmee de financiële markten nu al maanden worstelen, eindelijk hun beslag hebben gekregen en zichzelf tot hun ware aard hebben gereduceerd: een (duur uitgevallen) broodjeaapverhaal. De forse beursbewegingen bleken immers totaal niet verantwoord wanneer men de moeite deed om de situatie wat grondiger te analyseren dan de oppervlakkige onheilskreten die liever het populistische gemak opzochten dan naar de ware aard van de onderliggende economische bewegingen te kijken.
Lees meer…

DNB krijgt tikje op de vingers van rechter

22 oktober 2015

Op 8 oktober jongstleden deed de Rechtbank Rotterdam uitspraak in een zaak van een trustkantoor tegen DNB, waarbij DNB in het ongelijk gesteld werd, inzake de bewijsvoering. Vanwege het punitieve karakter van de opgelegde boete moeten aan de bewijsvoering van de overtreding hoge eisen worden gesteld. Nu [X] de bevindingen van DNB over de inhoud van de cliëntacceptatiedossiers gemotiveerd betwist, is het aan DNB om het bestaan van de door haar gestelde tekortkomingen buiten redelijke twijfel aannemelijk te maken. Het vonnis in deze zaak vindt u hieronder.

Lees meer…

Model beschikbaar om kwaliteit van integriteitsmanagement te bevorderen

20 oktober 2015

Voor bedrijven en instellingen is er nu een nuttig model beschikbaar om de kwaliteit van integriteitsmanagement te bevorderen en valideren. Dit model is in onafhankelijk beheer gegeven aan de Stichting Stimuleringskader Integere Organisatie (sSIO) onder voorzitterschap van Mr. A.W.H. Docters van Leeuwen, voormalig bestuursvoorzitter van de Autoriteit Financiële Markten. Stichting SIO draagt zorg voor promotie en ondersteuning van toepassing van dit model door het delen van inzichten en ervaringen, het opleiden en begeleiden van professionals en het bieden van de mogelijkheid van certificering. 
Lees meer…

Whitepaper

 

Het Stimuleringskader Integere Organisatie

19 oktober 2015

Voor bedrijven en instellingen is een nuttig model beschikbaar om de kwaliteit van integriteitsmanagement te bevorderen en valideren. Dit model is in onafhankelijk beheer gegeven aan de Stichting Stimuleringskader Integere Organisatie (sSIO) onder voorzitterschap van Mr. A.W.H. Docters van Leeuwen, voormalig bestuursvoorzitter van de Autoriteit Financiële Markten. Stichting SIO draagt zorg voor promotie en ondersteuning van toepassing van dit model door het delen van inzichten en ervaringen, het opleiden en begeleiden van professionals en het bieden van de mogelijkheid van certificering.

Het belang van toepassing van het Stimuleringskader Integere Organisatie als inspiratiebron en meetinstrument in de praktijk wordt ook door de overheid onderkend en heeft geleid tot toekenning van een startsubsidie van het Ministerie van Veiligheid en Justitie. De recente publicatie op haar website van DNB van ‘De Integriteitrisicoanalyse, meer waar dat moet, minder waar dat kan’ illustreert het belang van systematische en betekenisvolle beoordeling van integriteitsrisico’s in organisaties en de noodzaak van het maken van een verbeterslag op dit gebied door onder toezicht staande instellingen. SIO helpt bedrijven en instellingen hierbij op weg.

Het eerste hoofdstuk van de publicatie ‘Het Stimuleringskader Integere Organisatie, een ontwikkelmodel voor organisatie-integriteit’ (2014, 2e druk) is voor bezoekers van het Risk & Compliance Platform Europe beschikbaar gesteld als White Paper.

Voor meer informatie, zie: www.stichtingsio.nl.

Afwisselend programma sterke troef tweede editie Fraude Film Festival

19 oktober 2015

Michel Klompmaker
De tweede editie van het Fraude Film Festival vond plaats op 8 en 9 oktober jongstleden. Met een uitgebalanceerd  filmprogramma werd het gilde van fraudebestrijders – zowel publiek als privaat – verrast, maar niet alleen dat, ook de interactieve sessies waren echt de moeite waard. En dat alles in de meest geschikte locatie daarvoor, het Eye Amsterdam. De keuze van de films werd bepaald door programmadirecteur Peter van Ingen, bekend van het programma Zomergasten van de VPRO.

Lees meer…

Whitepaper

 

Stress Testing: Hoe een steeds ingewikkeldere puzzel oplossen

14 oktober 2015

Stress testing over de hele wereld wordt steeds ingewikkelder. Van bedrijven wordt verwacht dat ze de systemen hebben om hun activiteiten te monitoren, om gegevens te verzamelen en modellen toe te passen voor analyses. Maar gelooft de industrie dat het is waar het moet zijn? We stelden de volgende vraag aan de deelnemers van onze recente webinar omtrent stress testing: “Bent u ervan overtuigd dat uw huidige systemen voldoen aan de vereisten omtrent stress tests?”

Veertien procent antwoordde met een duidelijke “ja”, en 32 procent met een klare “neen”. De resterende 54 procent verklaarde zich “niet volledig overtuigd”. Deze nieuwe whitepaper geeft een uitgebreid overzicht van de veranderingen in de stress test praktijken door de jaren heen, en de verschillen in de regionale regelgevingen. Er wordt ook onderzocht of het testen 2.0 effectief kan worden uitgevoerd met het systeem 1.0.

De white paper is in het Engels geschreven.