De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 1 augustus 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan Woonfonds Duitsland B.V. (Woonfonds Duitsland). Woonfonds Duitsland voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Lees meer…

Michiel Krol en Willem van Asperen, beiden van PA Consulting Group, worden aan de tand gevoeld door RiskComplianceTV over innovaties op het gebied van data analytics in relatie tot risk en compliance issues in de praktijk.

Michel Kompmaker & Alain Deladrière
Op het meest recente Risk & Compliance Congres in Baarn verzorgde Gino Coene van SAS South West Europe een van de case studies. Hij onderlijnde dat de stress testen voornamelijk de impact op kapitaalbuffers meten, daar waar IFRS 9 – ECL de impact op de voorzieningen meet. Er moeten dus interacties zijn tussen kapitaalbuffers en voorzieningen.
Lees meer…

Tijdens het komende Fraude Film Festival 2016, op 13 en 14 oktober in EYE Amsterdam worden negen thema’s rondom fraude nader belicht. Bij ieder thema wordt een film of documentaire vertoond die aansluit bij dit onderwerp. Inmiddels zijn de eerste films van dit jaar bekend. Zo neemt de documentaire ‘It’s a bet: Sports & Gambling?’ van Martin Delpierre je mee in de geheime wereld van sport, online wedden en gokken. De komende weken gaan we meer bekend maken over het programma. Hierbij alvast een voorproefje in de vorm van een trailer. Lees meer…

Op grond van internationale richtlijnen doet de Nederlandsche Bank (DNB) jaarlijks onderzoek naar de inherente integriteitsrisico’s rondom sancties, witwassen en terrorismefinanciering bij money transfer instellingen. In het kader van dit onderzoek wordt aan betaalinstellingen gevraagd een vragenlijst in te vullen.

Lees meer…

Chris Juta
Hoe houd je de organisatie gezond en schimmelvrij als je internationaal opereert? Een van de lessen van de afgelopen jaren is dat het internationale bedrijfsleven een enorm probleem heeft: onbekend grote gedragsrisico’s op internationale schaal. Voorbeelden daarvan: Imtech, Phillips, Arcadis. We gaan de cases hier niet herhalen, ze zijn uitgebreid in het nieuws geweest. De essentie: rotting in het buitenland, niet zichtbaar voor het hoofdkantoor. Als de rotting zichtbaar wordt is het te laat: de schade kan internationaal enorm zijn. Of Arcadis blijft leven weet niemand, dat hangt af van hoe het in Brazilië gaat lopen.
Lees meer…

De Voorzitter van het Nederlands Financieel Forensisch Instituut (NFFI), Nico M. Keijser, laat zich voor RiskComplianceTV uit over de beweegredenen waarom het Instituut recentelijk is opgericht en wat de plannen zijn voor de nabije toekomst. Hij gaat daarbij ook nader in op het register voor financieel forensisch deskundigen.

Het Behavioral Risk Congres is een nieuw initiatief van het Risk & Compliance Platform Europe. Waarom dit Congres? Uit onderzoek blijkt dat als binnen organisaties (zowel bij financials als ook bij corporates) er meer aandacht vanuit de top van de organisatie besteed wordt aan goed gedrag en cultuur er aanzienlijk minder issues spelen rond risico en compliance en dat het bedrijfsresultaat als gevolg daarvan toeneemt.
Lees meer…

Hans Bevers
Recent gepubliceerde vertrouwensindicatoren doen vermoeden dat de gevolgen van het Brexit-referendum eerder beperkt zullen blijven voor de eurozone en de rest van de wereld. Dat is alvast een bemoedigend signaal. Maar tegelijkertijd is het te vroeg om te beweren dat de eurozone helemaal gespaard zal blijven. De Britse economie krijgt immers klappen, wat nog altijd nadelig kan blijken voor haar belangrijkste handelspartners aan deze kant van het Kanaal.
Lees meer…