De Europese Rekenkamer heeft de wetgevers van de Unie gevraagd om in te grijpen en ervoor te zorgen dat de Europese Centrale Bank volledige toegang tot documenten biedt voor controles met betrekking tot bankentoezicht. In een brief aan het Europees Parlement uiten de controleurs hun bezorgdheid over het feit dat zij door de huidige opstelling van de ECB ten aanzien van toegang tot documenten en informatie hun werk niet goed kunnen doen. Bankentoezicht houdt significante risico’s voor de schatkist in, aldus de controleurs, maar zij zijn niet in staat om deze activiteiten behoorlijk te controleren zolang de ECB zijn houding met betrekking tot toegangsrechten niet verandert. De controleurs zeggen dat hun gesprekken met de ECB zijn vastgelopen. Zij roepen het Europees Parlement en de Raad op om hun volledige steun uit te spreken voor het recht van de controleurs op toegang tot documenten over bankentoezicht en om zo nodig de bestaande verordeningen te wijzigen en te verduidelijken dat de controleurs toegang hebben tot elk document dat zij nodig achten.
Lees meer…

Onlangs spraken we in Brussel met Robby Philips van BusinessForensics over het strategische samenwerkingsverband met Business & Decision enerzijds en anderzijds over hun eigen ontwikkelde software. “Dankzij deze strategische samenwerking komen we nu op een heel andere manier binnen bij financials”, aldus Robby. Voor wat betreft de software, de gehele workload van het hele compliance gamma wordt in beeld gebracht. Dat geeft een betere controle over de workload, met als gevolg minder risico en derhalve ook minder kans op overtredingen met onaangename boetes .

Nederland kent een open economie en wordt soms beschouwd als een belastingparadijs, vooral als het gaat om renteaftrek en royalty’s. Het  Nederlandse internationaal georiënteerde belastingstelsel is daarmee ontvankelijk voor oneigenlijk gebruik. Met name daar waar het gaat over het “doorstromen” naar belastingparadijzen krijgt Nederland veel kritiek. Dit is slecht voor het imago van Nederland en daarmee nadelig voor het vestigingsklimaat voor het reële bedrijfsleven, aldus het Ministerie van Financiën. Bovendien kan dit beeld de belastingmoraal ondermijnen. Het draagvlak voor fiscale faciliteiten die belangrijk zijn voor het internationaal opererende bedrijfsleven zoals het uitgebreide verdragennetwerk en het bieden van zekerheid vooraf worden hiermee onder druk gezet. Daarom heeft Nederland nu zelf een lijst van “laagbelastende” landen vastgesteld in de strijd tegen belastingontwijking.
Lees meer…

Gerben van der Werf is de oprichter / directeur van PMP Supervisor, een online platform dat vraag en aanbod voor commissarissen bij elkaar brengt. We spraken er over met hem tijdens het Behavioral Risk Congres in Baarn, daar waar hij ook sprak tijdens de Lunchcauserie Commissarissen over  “Diversiteitsdynamiek”. Niet alleen organisaties die op zoek zijn naar een lid voor de Adviesraad maar ook mannen en vrouwen die op zoek zijn naar een passende rol als toezichthouder / commissaris komen elkaar tegen op het platform. PMP doet daarbij het voorwerk en zorgt ervoor dat op een efficiënte en laagdrempelige wijze snel de juiste kandidaten gevonden worden.

De directeur van het IFFC (Institute for Financial Crime) Arthur de Groot stopt ermee per 1 januari 2019. Arthur de Groot is vanaf het begin betrokken geweest bij de opzet en oprichting van het IFFC. De stichting met Arthur als directeur-bestuurder bestaat sinds oktober 2014. Het IFFC heeft sinds die tijd flinke stappen gezet en het voor Nederland unieke platform voor publiek-private samenwerking van bestrijding van financieel-economische criminaliteit staat er nu. Een nieuwe fase dient zich aan gericht op het verder uitbouwen van het netwerk van publieke en private partners, het bureau en het I-lab, alsmede het verduurzamen van de financiering. Arthur blijft betrokken bij het IFFC in een andere rol binnen het bestuur. Ondertussen is Frans Copini aangesteld als interim-directeur.
Lees meer…

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) onderzocht dit jaar in Q2 en Q3  of beleggingsondernemingen zich houden aan de vereisten uit de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet 1977 (Sw). De AFM concludeert dat niet alle vereisten worden even goed nageleefd. Deels wordt dit veroorzaakt door te weinig kennis. Lees meer…

Henri Hensen is een beëdigde informaticadeskundige en tevens bestuurder van Software Borg Stichting. We spraken met hem tijdens het afgelopen Behavioral Risk Congres in Baarn over de risico’s rond software. Uit het interview blijkt dat veel ondernemingen grote risico’s lopen, omdat zij onvoldoende aandacht besteed hebben aan de bescherming van procesmatige en gegevensdragende software. Daarom is het dringende advies van Hensen om een zogenaamde IT-notaris in te schakelen die zekerheid biedt rond licenties, duidelijkheid verschaft over bij wie de rechten liggen en derhalve veel ellende kan voorkomen in geval van calamiteiten en / of zakelijke geschillen.