De zomerperiode biedt een goede gelegenheid om terug te blikken én vooruit te kijken. In dit artikel wordt dat gedaan door Miranda de Mik, advocaat bij JahaeRaymakers Advocaten. Dit advocatenkantoor richt haar expertise op de integriteitsdriehoek: risk, reputations en sanctions. Het onderstaande stuk is een bijdrage in hun nieuwsbrief van augustus.

Op 16 mei 2024 hebben de PVV, VVD, NSC en BBB een hoofdlijnenakkoord bereikt. Hoewel de uitwerking van de plannen tot een regeerakkoord nog op zich laat wachten, kan op basis van het hoofdlijnenakkoord al vooruit worden gekeken naar de aandachtspunten voor de komende jaren van de regering. Hieronder volgt een overzicht van de – nu bekende – onderwerpen die raken aan compliance en het financieel-economisch strafrecht.

Lees meer…

Als Professor Corporate Compliance and Anti-Money Laundering is Birgit Snijder-Kuipers verbonden aan de Radboud Universiteit in Nijmegen. Daarnaast is ze al meer dan 25 jaren verbonden aan De Brauw Blackstone Westbroek. Zij nam het tijdens het Professorendebat 2024 over de Wwft op donderdagavond 13 juni jongstleden in Baarn op tegen haar collega Tom Loonen van de Vrije Universiteit. In het korte interview met Cosmo Schuurmans gaat ze nader in op de internationale wet- en regelgeving en zij is daar duidelijk in. Gezien het huidige bedrijfsklimaat is alleen een wereldwijde min of meer uniforme aanpak effectief, aldus Birgit Snijder-Kuipers, iets wat haar opponent niet zag zitten.

Op 6 augustus jongstleden publiceerde de Rabobank haar halfjaarrapport, waarin de bank trots meldt een nettowinst van 2.818 miljoen euro te hebben behaald. Hoewel deze cijfers reden tot vreugde zijn voor de bank, is het interessanter om te kijken naar twee belangrijke aspecten uit het rapport: de focus op het anti-witwasbeleid en duurzaamheid. Twee thema’s waar anno 2024 banken hun handen vol aan hebben, door de toenemende druk op het naleven van onder meer de ESG en anti-witwaswetgevingen als de Wwft. 

Lees meer…

Belgische vakorganisaties van advocaten en fiscalisten hebben een belangrijke juridische strijd verloren tegen de Europese richtlijn die een meldingsplicht oplegt voor potentieel agressieve grensoverschrijdende fiscale constructies. Het Europees Hof van Justitie heeft geoordeeld dat deze richtlijn een evenredige inbreuk vormt op het privéleven en in overeenstemming is met de grondrechten en de algemene beginselen van het Unierecht.

Lees meer…

De Europese toezichthouder ESMA heeft drie belangrijke consultatiepakketten gepubliceerd, ter uitvoering van de herziene ‘Markets in Financial Instruments Regulation’ (MiFIR). Deze documenten bevatten cruciale specificaties over het functioneren van financiële markten en zijn van belang voor beleggingsondernemingen, vermogensbeheerders, datarapporteringsdienstverleners, toekomstige aanbieders van een ‘consolidated tape‘, en handelsplatformen.

Lees meer…

Terwijl de overheid en De Nederlandsche Bank (DNB) zich inzetten voor de toegankelijkheid van contant geld, roept de Wet chartaal betalingsverkeer, die is bedoeld om contant geld bereikbaar te houden voor kwetsbare groepen, bezwaren op bij kleine banken. Deze banken vrezen in een nadelige positie te komen door de samenwerking met Geldmaat, de enige dienstverlener voor contante geldstortingen. Daarnaast komt de nieuwe Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) in conflict met de doelstellingen van inclusie en betaalvrijheid. Een complexe uitdaging voor de overheid en de financiële sector, die moeten balanceren tussen financiële inclusie en het bestrijden van criminaliteit.  Lees meer…

KPMG heeft een nieuw gezicht in de Raad van Commissarissen: Pascal Visée. Vanaf 1 augustus neemt Visée plaats in het onafhankelijke toezichtsorgaan van het accountants- en advieskantoor, waar hij de rol van voorzitter van de Audit & Risk Commissie zal vervullen. Daarnaast wordt hij lid van de Assurance Kwaliteit Commissie.

Lees meer…

“Een ernstige succesvolle cyberaanval zou een aanzienlijke bedreiging kunnen vormen”, schrijft ECB-commissaris Anneli Tuominen in een blogpost. Terwijl de financiële sector de afgelopen jaren sterk gedigitaliseerd is, hebben toenemende geopolitieke spanningen onze samenleving en banken kwetsbaarder gemaakt voor onvoorspelbare hybride bedreigingen. Een stijging van cyberaanvallen bedreigt bankdiensten en kan de stabiliteit van ons financiële systeem in gevaar brengen. Het banksysteem moet zijn weerbaarheid tegen deze risico’s versterken, wat een duidelijke noodzaak is.

Lees meer…

De European Securities and Markets Authority (ESMA) schetst in een opinie, gepubliceerd op 24 juli jl., een visie op lange termijn voor de toekomst van duurzame financiering in de EU. Hoewel de EU een voorloper is op het gebied van duurzame financiering, constateert de ESMA dat er ruimte is voor verbetering. In dit artikel worden de belangrijkste punten uit het verslag gepresenteerd.   Lees meer…

Bijna de helft van de werkgevers in Nederland stuurt niet actief op diversiteit, inclusie en gelijkwaardigheid op de werkvloer, blijkt uit HR-onderzoek van adviesbureau Berenschot. Deze onderwerpen staan zelfs niet in de top tien van de belangrijkste beleidsthema’s bij de bijna duizend ondervraagde HR-professionals. De vraag rijst of organisaties zich voldoende bewust zijn van de ESG-richtlijnen, waarbij diversiteit, inclusie en gelijkwaardigheid een belangrijk onderdeel vormen.

Lees meer…