Handhavingsbeleid DNB beleggingsondernemingen

Vanaf 2016 gaat het handhavingsbeleid van DNB ook in voor de kwaliteit van de rapportages van beleggingsondernemingen. Voor DNB vormen de rapportages van beleggingsondernemingen een belangrijke informatiebron. Het is dan ook belangrijk dat de toezichthouder er op kan vertrouwen dat de rapportages correct en volledig worden ingevuld. Gebeurt dat niet, dan kan de rapportage een verkeerd beeld opwekken.

Door DNB is besloten is dat het handhavingsbeleid voor de kwaliteit van de rapportages vanaf 2016 ingaat. Inmiddels werken de ondernemingen twee jaar met de huidige rapportage formats en hebben zij hiermee genoeg ervaring opgedaan. In de praktijk betekent dit dat DNB bij onjuiste of onvolledige rapportages een last onder dwangsom kan opleggen indien herstel geboden is. Bovendien kan DNB een bestuurlijke boete opleggen bij ernstige overtredingen, evenals bij herhaalde overtredingen binnen een voortschrijdende periode van dertien maanden. DNB zal de sector begin 2016 via een brief nader informeren over het handhavingsbeleid.
Bron: DNB