Kennisbank

AML - CDD - KYC Artificial Intelligence Basel Brexit ERM GDPR Governance - Behavioral Risk - Soft Controls Insurance MiFID Security 


Michael van Woerden

Michael van Woerden

Owner KeyCompliance

DNB verspreidt gebruikersgids "De integriteitrisicoanalyse"

07 september 2015

In antwoord op een eind 2014 door De Nederlandsche Bank (DNB)  uitgevoerde risico-inventarisatie bij banken, verzekeraars, pensioeninstellingen, trustkantoren en betaalinstellingen, heeft DNB onlangs een ‘gebruikersgids’ uitgebracht over uitvoering door onder haar toezicht staande instellingen van een integrale integriteitrisicoanalyse. DNB acht de interne beoordeling door de instellingen zelf over de hele linie nog onvoldoende en beoogt met het uitbrengen van deze gebruikersgids hieraan een extra impuls te geven. Van deze gebruikersgids heeft DNB tevens een Engelse vertaling beschikbaar gesteld.  Lees meer…

EX-topman HDI Gerling moet 3,7 miljoen euro terugbetalen

20 augustus 2015
Kennisbank

De ex-bestuursvoorzitter Bert Schouten van verzekeraar HDI Gerling is veroordeeld tot het terugbetalen van een bedrag van 3,7 miljoen euro aan zijn voormalige werkgever, omdat hij volgens de rechtbank Rotterdam zijn taak als bestuurder ‘niet behoorlijk’ vervulde en hij ‘ernstig verwijtbaar’ gehandeld heeft.  Buitengewoon pijnlijk achteraf, niet alleen voor HDI Gerling, maar ook voor de sector van het industrieel verzekeren.
Lees meer…

Marius Rietdijk over risicomanagement en gedragsverandering

11 augustus 2015
Kennisbank

Risicomanagement staat hoog op de agenda bij veel non-profit organisaties. Wij spraken met Marius Rietdijk, directeur van het Centrum voor positieve gedragsverandering ADRIBA aan de VU. Het onderwerp was risicomanagement en gedragsverandering. Marius is ook een van de docenten van de verkorte opleiding Risicomanagement & Gedragsverandering voor Overheid & Non-profit. Lees meer…

Plenair DNB en AFM: “Geen regeltjespolitie, maar spiegeldrager”

02 juli 2015
Kennisbank

Frank van den Nieuwenhuijzen
Keynote-sprekers in de plenaire sessie van het Risk & Compliance Congres 2015 op Landgoed Groot Kievitsdal te Baarn zijn Merel van Vroonhoven (AFM) en Jan Sijbrand (DNB). Beide toezichthouders bieden een actueel en veelzijdig inkijkje in hun dagelijkse praktijk. Merel van Vroonhoven in dit verband: “Ik zie nog steeds weinig verandering van binnenuit.”
Lees meer…

BoomBustBoom in première in Tuschinski Theater

10 juni 2015
Kennisbank

Michel Klompmaker
De trailer van de film BoomBustBoom werd afgelopen donderdag vertoond tijdens het Risk & Compliance Congres 2015 in Baarn.  Op 26 mei jongstleden konden genodigden van Cardano de première van de hele film met Nederlandstalige ondertiteling zien in het Tuschinski Theater in Amsterdam. De hoogst amusante documentaire film is geschreven door Terry Jones (Monty Python) en Theo Kocken (Cardano). Lees meer…

De compliance officer moet uit een ander vaatje tappen in antwoord op de toegenomen regeldruk

30 mei 2015
Kennisbank

Michel Klompmaker
In het kader van het Risk & Compliance Congres 2015 aanstaande donderdag 4 juni in Baarn spraken we met een van de Content Directors, Mr. Michael van Woerden over de bijzondere vaardigheden van de moderne compliance officer. Maar ook over de dilemma’s waarmee hij / zij te maken heeft bij de goede uitoefening van het beroep. Lees meer…

Femke de Vries: “Een goede compliance officer moet niet alleen de “ability to act” hebben, maar ook de “will to act” !

19 mei 2015
Kennisbank

Michel Klompmaker
Op 4 juni aanstaande zal Prof. Mr. Dr. Femke de Vries namens de Nederlandsche Bank de keynote introductie verzorgen bij het Lagerhuisdebat met als titel “Heeft (de) Compliance (Officer) nog een toekomst?” Het Lagerhuisdebat vindt plaats in het kader van het jaarlijkse Risk & Compliance Congres. Voorafgaand aan het debat peilden we haar mening over hoe het interne toezicht in de toekomst beter zou moeten.
Lees meer…

De rol en positie van de compliance officer is verstrekt

21 april 2015
Kennisbank

De Autoriteit Financiële Markten (AFM), de raad van toezicht van de AFM en het ministerie van Financiën hebben maatregelen uitgewerkt voor de verdere professionalisering van het interne toezicht door de raad van toezicht. De regels voor nevenactiviteiten en financiële privébelangen voor leden van de raad van toezicht zijn aangescherpt en worden vastgelegd in de statuten. De rol en positie van de compliance officer is versterkt.
Lees meer…