Uit het recente onderzoeksrapport van het Huis voor Klokkenluiders blijkt dat een medewerker bij de vastgoedonderneming, onderdeel van de op 13 februari 2013 genationaliseerde SNS Reaal, die een vermoeden van een interne misstand meldde, is benadeeld door tekortkomingen in het interne onderzoeksproces. De vastgoedonderneming noch de medewerker spande zich daarnaast voldoende in om een scheiding aan te brengen tussen het vermoeden van de misstand en een reeds bestaand zakelijk geschil. De van fraude betichte functionaris was aanvankelijk te nauw betrokken bij het interne onderzoek. Daarnaast wekte de vastgoedonderneming bij de medewerker onterecht de indruk dat de melding en het interne onderzoek tot niets hadden geleid. Volgens het Huis voor Klokkenluiders moet een melder kunnen vertrouwen op de zorgvuldigheid en onafhankelijkheid van een intern onderzoek, en op de juistheid van de informatie van de werkgever daarover.  

Lees meer…

Michel Klompmaker

Als platform hebben we al eerder de nodige kanttekeningen geplaatst hoe bepaalde zaken in de praktijk uitpakken als onschuldige burgers verstrikt raken in de (on-)gecontroleerde macht van de overheid en de rechtspraak. Kritiek uitoefenen op de rechtspraak is daarbij niet gepast. Zij is immers onafhankelijk en opgeleid om recht te spreken. Dat gebeurt gelukkig in het overgrote deel van de rechtszaken. Maar er zijn ook juridische missers die voor een middelbare scholier met gezond verstand duidelijk zijn. Waarom dan zo krampachtig vasthouden aan het eigen gelijk van de beroepsgroep en de personen die innige banden hebben met de rechterlijke macht? Bij toeval kwam de zaak van Toon Peters onder onze ogen, het hele dossier. Tijd voor een interview met hem om het een en ander nader uit de doeken te doen.
Lees meer…

Een paar dagen geleden vond in het Europees Parlement een debat plaats over de algemene strategie van de EU voor wat betreft de vaccinatie tegen COVID-19. Op de agendastond ook transparantie van de contracten voor de aankoop van vaccins en vooral : de prijszetting. Afgelopen september vroeg consumentenorganisatie Test Aankoop aan de toenmalig minister van Volksgezondheid, Maggie De Block en aan het het Federaal Agentschap voor Geneesmiddelen en Gezondheidsproducten (FAGG) om een kopie te bekomen van de contracten voor de aankoop van vaccins onderhandeld door de Europese Commissie, alsook het advies van het speciaal comité binnen het FAGG dat België moest adviseren over het al dan niet aankopen van het ene of andere vaccin. Hetzelfde verzoek werd ingediend bij minister Vandenbroucke. Het FAGG weigerde het verzoek zonder overtuigende rechtvaardiging. Minister Vandenbroucke reageerde niet, aldus Test Aankoop. Daarom besliste de consumentenorganisatie de zaak door te verwijzen naar de Commissie om zo toegang te krijgen tot de relevante administratieve documenten. Dit advies zal in de komende dagen worden uitgebracht op basis van de motivatie dat het Geneesmiddelenbureau aanvoert om zijn weigering te rechtvaardigen.
Lees meer…

Dina-Perla Portnaar

Risk, governance en compliance in de financiële sector blijft ons vlaggenschip. Banking en finance is al jaren onderdeel van ons DNA. De uitgever van het Risk & Compliance Platform Europe Michel Klompmaker, was ooit uitgever van de titel – letterlijk – Banking & Finance. Bovendien heeft het Risk & Compliance Platform Europe een community bestaande uit en uitstekende relaties met veel leiders, top decision makers, professionals en toezichthouders in de financiële wereld. Daarbij heb ik in de afgelopen zestien jaar het meeste gewerkt in de domeinen IT/tech en finance. Dat gezegd hebbende weten sommige lezers niet dat het Risk & Compliance Platform een wereldwijde community in allemaal verschillende verticals heeft. De focus ligt op risk en integriteit in bredere zin – gezondheidszorg, export, logistiek, douane, vastgoed en woningbouw, ondernemerschap, overheid, managing consulting, social, maatschappij enzovoort, enzovoort. Het werkveld risk en integriteit opent discussies over gedrag in verschillende soorten private en publieke instituties en op individueel en collectief niveau. Het Risk & Compliance Platform Europe gaat niet alleen over het bedrijfsleven.
Lees meer…

Dina-Perla Portnaar

De Ashton Whiteley Boilerroom Fraude laat zien hoe financiële criminaliteit in de praktijk werkt. Zelden worden persoonlijke zaken hierover publiekelijk gedeeld, vaak uit schaamte van de slachtoffers. Dit keer niet. In dit artikel worden de gevolgen van financial crime tastbaar. Een overzicht van de gebeurtenissen, opgetekend uit naam van één van de vele slachtoffers van de Ashton Whiteley Fraude die enkele jaren geleden plaatsvond. De man in kwestie deelde zijn verhaal met mij. We zullen zijn verhaal in een paar artikelen in de aankomende tijd plaatsen. Dit is deel één.
Lees meer…

Zoals bekend is de Nederlandse regering zojuist gevallen. De Minister van Economische Zaken en Klimaat de heer Eric Wiebes blijft niet aan een kwam zojuist met een verklaring. Komende dagen zal duidelijk worden of er nu echt een aanzet gegeven gaat worden naar meer openheid en wat minder achterkamertjespolitiek. Interessant om te volgen waar het vanaf nu heengaat met de verzoeken op grond van de Wet Openbaarheid van Bestuur en last but not least wat de rol geweest is die de rechtspraak gespeeld heeft in de toeslagenaffaire. Hieronder volgt de letterlijke tekst van de verklaring van de zojuist afgetreden minister Eric Wiebes.      Lees meer…

Michel Klompmaker

Onlangs spraken we met Roderick Noordhoek, eerst gestart als Compliance Officer maar sinds januari Product Owner CLR & Technology Squad + Guilds bij de Rabobank Nederland. Roderick heeft al heel lang iets met de combinatie ethiek, duurzaamheid en innovatie. Daarnaast is hij drie jaar bestuurslid geweest van de VCO, de Vereniging van Compliance Officers in Nederland. Opmerkelijk was de gedrevenheid van Roderick toen het onderwerp social license to operate en de vierde industriële revolutie ter sprake kwam tijdens ons gesprek. 
Lees meer…

Michel Klompmaker

Zoals bekend is op 3 september 2018 een megaschikking ter hoogte van 775 miljoen euro bereikt tussen ING Bank en het Openbaar Ministerie in Nederland. Deze megaschikking kwam tot stand en ING Bank heeft dit bedrag netjes betaald. Met andere woorden de aandeelhouders van ING hebben dit betaald. Sommigen voelden zich benadeeld. Ondertussen is bekend geworden dat het Gerechtshof Den Haag van oordeel is dat de voormalige CEO van ING de heer Ralph Hamers strafrechtelijk vervolgd dient te worden. Inmiddels is Ralph Hamers de nieuwe CEO van de grote Zwitserse bank UBS. We vroegen ons af hoe de ‘fit and proper’ test door de Zwitserse toezichthouder heeft plaatsgevonden in dit verband en stelden daarover schriftelijk enkele vragen aan de FINMA, de Zwitserse toezichthouder.
Lees meer…

Dina-Perla Portnaar

Nancy Pelosi zou het hoofd van het leger niet hebben gevraagd om ervoor te zorgen dat Donald Trump in de laatste dagen van zijn ambtsperiode geen nucleaire aanval zou kunnen plegen, als de nationale en internationale dreiging niet zo realistisch zou zijn. Trump blijft opperbevelhebber van de Amerikaanse strijdmacht. In feite beseft de wereld de ernst niet van wat er in het Capitool is gebeurd en de rol van Trump in deze. Ik mag alleen maar hopen dat iedereen die de risico’s van het presidentschap van Donald Trump heeft gebagatelliseerd, veel spijt zal krijgen, zo niet nu dan ooit. De aanval op het Capitool vind ik erger dan andere historische gebeurtenissen in Amerika. Het kan worden gezien als de meest afschuwelijke, terroristische aanslag in de Verenigde Staten en valt in dezelfde categorie als de Tweede Wereldoorlog. Gewoonlijk zou ik de laatste persoon op aarde zijn die historische gebeurtenissen en figuren met elkaar zou vergelijken, maar laat me uitleggen waarom we dat in dit specifieke geval wel moeten doen.

Lees meer…

Michel Klompmaker

Een kat in het nauw maakt rare sprongen. Maar de huidige President van de Verenigde Staten maakte het wel erg bont. Gisteravond kon de hele wereld daar getuige van zijn. Andermaal blijkt dat machtspolitiek leidend was en is bij Trump. Tja, hij zal zich direct na zijn presidentschap moeten verantwoorden voor verschillende rechters en dat zou nog wel eens erg vervelend voor hem kunnen aflopen. Het woordje “volksmenner” komt spontaan naar boven als je de beelden bestudeert. Laten we de twee onderwerpen integriteit en eerlijkheid even de revue passeren. Bij integriteit gaan alle wenkbrauwen fronsen. Aanvallen op de onafhankelijke pers en op de verkiezingsuitslag als je verliest blijken “bon ton” te zijn. En dan eerlijkheid: Hoeveel duizenden wetenschappelijk gecontroleerde leugens moet men kunnen vertellen en twitteren? De Washington Post heeft het allemaal minutieus in kaart gebracht. Het zal nog jaren duren daar voordat de fanatieke Trump aanhangers tot inzicht komen, mocht dat ooit nog gebeuren. Andermaal het bewijs dat de combinatie van gebrekkig onderwijs en toegestaan wapenbezit een buitengewoon riskante combinatie is.