Sancties en Wwft

Inleiding

De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de sanctiewet- en regelgeving zijn twee pijlers bij het tegengaan van financieel-economische criminaliteit. Het effectief naleven van deze wetten is niet alleen een wettelijke verplichting, maar ook essentieel voor het behoud van vertrouwen in jouw organisatie en de financiële sector in het geheel. Het niet naleven van deze verplichtingen kan bovendien leiden tot hoge boetes, reputatieschade en zelfs strafrechtelijke vervolging.

Inhoud en resultaat

Na het voltooien van deze cursus:

  • Weet je wat de belangrijkste uitgangspunten en verplichtingen zijn van de Wwft en sanctiewet- en regelgeving.
  • Weet je hoe er een wisselwerking kan ontstaan tussen de Wwft en sanctiewet- en regelgeving.
  • Weet je welke actoren er zijn binnen de Wwft en sanctiewet- en regelgeving
  • Weet je waar je op moet letten bij de screening en monitoring
  • Weet je hoe de meldingsprocessen werken
  • Weet je welke toezichthouders er zijn en waar zij op letten in de praktijk

Doelgroepen

Deze cursus is met name geschikt voor (medewerkers van):

  • Banken en andere financiële ondernemingen
  • Accountantskantoren
  • Belastingadvieskantoren
  • Advocaten
  • Notarissen
  • Trustkantoren
  • Domicilieverleners
  • Handelaren of tussenpersonen die Wwft-plichtige activiteiten verrichten
  • Toezichthouders
  • Opsporingsautoriteiten
  • Compliance officers (ook buiten de financiële sector)
Aanmelden
Datum:12-06-2025
Tijd:09:30 - 17:00
Dagen:1 day
Locatie:Amsterdam
Price€ 795,-

Deze cursus liever met jouw eigen team en op maat bij jou op kantoor? Dat kan! De voordelen van incompany op een rij:

  • De training is altijd maatwerk
  • Je bereikt als team hetzelfde niveau
  • Voorafgaand een vrijblijvend intakegesprek met de trainer(s)
  • Bedrijfsspecifieke situaties worden betrokken
  • Je bepaalt de data van de training
Daniëlle Weisz
Adjunct-uitgever Data & Privacy, Berghauser Pont Academy. Je kan contact opnemen met Daniëlle Weisz via danielle.weisz@berghauserpont.nl

Program

09.00 Inloop

09.30 Inleiding Wwft

We beginnen bij de fundamenten van de Wwft. Wat is de Wwft precies, welke doelstellingen streeft de wet na en op welke partijen is de Wwft van toepassing? We bespreken de kernbegrippen zoals cliëntenonderzoek, risicogebaseerde benadering en de rol van instellingen als poortwachters. Je krijgt een helder beeld van hoe de Wwft is opgebouwd en waarom deze wet zo cruciaal is in de strijd tegen witwassen en terrorismefinanciering.

10.00 Inleiding sanctiewet- en regelgeving

 Sancties zijn maatregelen die staten en internationale organisaties inzetten om ongewenste gedragingen te ontmoedigen of te beïnvloeden. We verkennen de verschillende soorten sancties, zoals economische en financiële sancties, wapenembargo’s en reisverboden. Ook kijken we naar de juridische grondslag van sanctieregimes en hoe de Europese en nationale wet- en regelgeving in elkaar zit.

11.00 Wisselwerking tussen Wwft en sanctiewet- en regelgeving

Hoewel de Wwft en sanctiewet- en regelgeving afzonderlijke leerstukken zijn, is er sprake van een sterke wisselwerking. De verplichtingen uit de Wwft en sanctiewet- en regelgeving kunnen elkaar overlappen en in elkaars verlengde liggen. Een beter begrip van de wisselwerking tussen beide helpt om relevant beleid en relevante processen robuuster te maken en risico’s beter te beheersen.

12.30 Lunchpauze

13.30 Actoren

In het landschap van de Wwft en sanctiewet- en regelgeving zijn meerdere partijen betrokken. We identificeren en bespreken de rollen en verantwoordelijkheden van financiële ondernemingen en andere instellingen die onder de Wwft vallen, toezichthouders (zoals De Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten), opsporingsdiensten (zoals de FIOD en het Openbaar Ministerie) en de Douane (met name het CDIU).

14.30 Screening en Monitoring

Effectieve screening en monitoring van cliënten en transacties zijn essentieel om te voldoen aan de Wwft en sanctiewet- en regelgeving. De wijze waarop moet worden gescreend en gemonitord verschilt op bepaalde punten echter wezenlijk van elkaar. We staan stil bij de risicogebaseerde benadering bij cliëntenonderzoek en hoe dat past in beide leerstukken, wat de gevolgen kunnen zijn van het herkennen van een ongebruikelijke transacties en gesanctioneerde partijen en welke technologieën kunnen helpen bij de screening en monitoring.

15.30 Meldplichten

 Het herkennen van een ongebruikelijke transactie of een sanctieovertreding is niet iets dat slechts binnen de muren van de herkennende instelling kan blijven. De Wwft en sanctiewet- en regelgeving kennen verschillende meldplichtregimes. De wijze waarop en aan wie moet worden gemeld verschilt dus per vastgesteld feit. We leren dan ook hoe de specifieke meldingsplichtige situaties kunnen worden herkend, wat het meldingsproces is in verschillende gevallen en welke regels verder gelden rondom de verschillende meldingen.

16.30 Toezicht en handhaving
Toezichthouders voeren regelmatig controles uit om te beoordelen of instellingen voldoen aan hun verplichtingen. We bieden inzicht in welke toezichthouders er zijn rondom de Wwft en sanctiewet- en regelgeving, waar toezichthouders op letten bij hun toezicht, wat de mogelijke gevolgen zijn van niet-naleving en hoe je jouw organisatie kunt voorbereiden op toezicht en audits.

17.00
Einde

Docent

Sjors Vogelsang
Met een ruime en diverse trackrecord als jurist in de financiële sector, ondersteunt Sjors (financiële) ondernemingen bij het banen van een weg door de complexe wereld van financiële wet- en regelgeving. Sjors heeft waardevolle kennis en ervaring vanuit functies als wetenschappelijk docent financieel recht, als jurist bij significante banken in de eerste en tweede lijn en als financial regulatory consultant bij een internationaal accountants- en advieskantoor.