Verdieping Wwft
Inleiding
De naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) wordt steeds complexer. De aandacht van toezichthouders blijft toenemen, en voortdurende ontwikkelingen, zowel nationaal als Europees, zorgen voor steeds uitgebreidere Customer Due Diligence (CDD) vereisten. Daarbij zijn diverse CDD vereisten, bijvoorbeeld rondom de Ultimate Beneficial Owner (UBO) en de klantrisicobeoordeling, veelzijdig en complex.
Inhoud en resultaat
Deze verdiepingstraining biedt jou:
- Diepgaand inzicht in mogelijke risico’s: Leer hoe jouw instelling risico’s op witwassen en terrorismefinanciering kan identificeren, beoordelen en beheersen.
- Praktische voorbeelden: Krijg inzicht in de eisen van de Wwft door middel van casussen en praktijkvoorbeelden.
- Focus van toezichthouders: Begrijp welke onderwerpen van belang zijn voor toezichthouders tijdens toezichtonderzoeken.
De training biedt actuele inzichten en methoden om risico’s effectief te beoordelen en te mitigeren. Aan de hand van de diverse Wwft-verplichtingen bespreken wij hoe je aan deze verplichtingen kan voldoen op een voor jouw instelling risico gebaseerde manier. Bovendien krijg je inzicht in de aandachtspunten van de toezichthouders
Doelgroep
Alle instellingen die onder de Wwft vallen.
Van de deelnemers wordt verwacht dat ze enige basiskennis hebben
Tijd:09:30 - 16:30
Dagen:1 day
Locatie:Utrecht
Deze cursus liever met jouw eigen team en op maat bij jou op kantoor? Dat kan! De voordelen van incompany op een rij:
- De training is altijd maatwerk
- Je bereikt als team hetzelfde niveau
- Voorafgaand een vrijblijvend intakegesprek met de trainer(s)
- Bedrijfsspecifieke situaties worden betrokken
- Je bepaalt de data van de training
Adjunct-uitgever Data & Privacy, Berghauser Pont Academy. Je kan contact opnemen met Daniëlle Weisz via danielle.weisz@berghauserpont.nl
Program
Aan de hand van casus, voorbeelden en actualiteiten zullen de volgende onderwerpen behandeld worden:
- Ontwikkelingen in AML/CFT
- Noodzaak bestrijden financieel-economische criminaliteit
- Recent AML cases en lessons-learned (ING, ABLV, Pilatus, Danske Bank)
- Trends in AML regelgeving, toezicht en handhaving
- Actualiteiten
- Nieuwe eisen in de Wwft
- Organisatie-brede risicoanalyse op grond van de Wwft
- Risicomanagement systemen
- Compliance en audit
- Training voor beleidsbepalers
- Verdieping CDD
- Risicogebaseerde toepassing van het cliëntenonderzoek
- Verscherpt cliëntenonderzoek: wanneer en wat te doen
- Vereenvoudigd cliëntenonderzoek: wanneer en wat te doen
- UBO-vereisten en het UBO-register
- PEP-vereisteno Risicobeoordeling van de cliënt
- Transactiemonitoring
- Systemen en business rules
- Onderzoek van alerts
- Indicatoren
- Melden van ongebruikelijke transacties
Docenten
Karin is ruim 20 jaar werkzaam in de financial services industrie. Karin is van huis uit fiscalist (PwC en AEGON) en was in de periode 2011-2017 werkzaam als toezichthouder bij DNB. In deze hoedanigheid heeft zij diverse onsite onderzoeken bij financiële instellingen en trustkantoren verricht en was zij, als projectleider, betrokken bij diverse themaprojecten waaronder de thema’s CV- structuren en doelvennootschappen met buitenlandse branches. Karin is momenteel werkzaam als zelfstandig AML/CFT auditor en trainer op het gebied van AML/CFT en sanctieregelgeving.
Maud werkt al meer dan 20 jaar op het gebied van compliance, integriteit, toezicht, en de bestrijding van financieel-economische criminaliteit. Na gewerkt te hebben bij de FIU, KLPD, het Ministerie van Financiën, IMF en De Nederlandsche Bank (DNB) is Maud sinds september 2017 begonnen als zelfstandig consultant op het gebied van compliance, de integere bedrijfsvoering, AML/CFT en sanctieregelgeving.